关于印发《专利行政执法案卷评查办法(试行)》的通知

发文单位:国家知识产权局

发文单位:北京市地方税务局

发布日期:2016-8-25

文  号:京地税法[2000]320号

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局:

发布日期:2000-6-30

为落实党中央、国务院关于加强知识产权保护和严格规范公正文明执法的要求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办案量质双升,提升依法行政水平,我局组织制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真贯彻执行。在执行过程中遇到的问题与建议请及时报告。

各区、县地方税务局、各分局:

特此通知。

  为深入贯彻《中华人民共和国行政处罚法》,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,市政府法制办制定了《北京市行政处罚案卷标准》(以下简称《处罚案卷标准》,京政法制监字[2000]29号),作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将此标准转发给你们,并结合我局的实际情况提出如下意见,请一并贯彻执行。

国家知识产权局

  一、各单位应按照市局《转发北京市人民政府推进依法行政工作实施方案的通知》(京地税法[2000]292号)有关规范税务行政处罚行为的要求,认真学习《行政处罚法》和《处罚案卷标准》,并结合实际贯彻落实。

2016年8月25日

  二、行政处罚案卷是处罚行为全面、客观的反映,它在很大程度上体现了执法机关和人员的执法水平。因此,各单位应在贯彻执行《处罚案卷标准》的同时,充分重视行政处罚在实体上和程序上的合法性、有效性,依据法律法规和市局有关文件进一步规范行政处罚的立案、调查取证、审查决定、送达执行等行为,完善处罚文书的立卷归档工作。

联系人:专利管理司 关健

  三、年内贯彻国家税务总局税收执法检查工作安排时,将把对行政处罚案卷的检查作为一项内容。希望各单位按照《处罚案卷标准》的要求进行文书归档和案卷制作,以确保处罚案卷的合法性。

电 话:010-62086299

  四、各单位在执行《处罚案卷标准》时有什么问题和建议,请及时向市局反映。

专利行政执法案卷评查办法(试行)

  北京市人民政府法制办公室文件

第一章 总 则

  二000年六月三十日

第一条
为规范专利行政执法案卷评查工作,加强专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,提高专利行政执法水平,根据有关法律法规和规章的规定,制定本办法。

  关于印发《北京市行政处罚案卷标准》的通知

第二条
本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价,并对发现的问题进行督促整改的行为。

  京政法制监字[2000]29号

第三条
案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则,客观公正评价专利行政执法行为。

各区、县人民政府,市政府各委、办、局:

第二章 评查范围及标准

  为了深入贯彻《行政处罚法》,进一步提高本市行政执法水平,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,我办在总结近几年案卷评查工作的基础上,结合《北京市行政处罚案卷评查标准》,制定了《北京市行政处罚案卷标准》,作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将《北京市行政处罚案卷标准》印发给你们,望各单位及时组织培训,本市今年7月1日以后发生行政处罚的案卷,执行本标准。

第四条
专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中,依照法定程序直接形成的,能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录,按照一定的逻辑结构形成的档案材料,包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

  二ΟΟΟ年六月三十日

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

  附:《北京市行政处罚案卷标准》

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档,一案一卷,分门别类,统一编号,妥善保管。

  北京市行政处罚案卷标准

第五条 案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

  (北京市人民政府法制办公室发布 2000年7月1日实施)

第六条 案件质量评查标准主要包括以下内容:

  总 则

(一)执法主体是否合法,即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

  1
适用范围。本标准适用于本市各级行政执法机关(包括经合法授权或委托的组织)按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷。

(二)执法人员是否具有执法资格;

  2
标准依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》,以及市政府的有关规定制定。

(三)执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

  3 术语

(四)适用法律、法规、规章是否正确;

  3.1处罚主体:是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。

(五)行政执法的程序是否合法;

  3.2被处罚主体:是指实施违反行政法律、法规的行为,受到行政机关依法给予行政处罚的公民、法人或其他组织。

(六)是否存在超越职权和滥用职权的情况;

  3.3公民:是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙。

(七)行政执法行为是否明显不当;

  3.4法人:是指依法登记、领取法人营业执照的组织。

(八)是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

  3.5
其他组织:是指合法成立,有一定组织机构和财产,但又不具备法人资格的组织。

第七条
文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准,主要包括以下内容:

  3.6
主要法律文书:是指处罚主体在实施行政处罚过程中,必须填写或制作的书面材料。一般是指在行政处罚程序操作过程中对外使用的文书和处罚审批类文书。

(一)专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

  3.7
行政机关负责人:是指该行政机关的法定代表人或主管负责人;行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人,也可视为“行政机关负责人”,但应在执法机关内部工作程序或执法委托书中明确规定。

(二)案卷内容和装订质量是否合格,归档是否规范、正确。

  3.8
证据:主要包括书证、物证、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录。

第三章 评查程序

  3.9
行政处罚程序:是指法律规定的行政机关实施行政处罚过程中,必须遵守的行为方式、阶段及时间顺序的各种规范。

第八条 全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

  3.10 时间:本标准所称的时间要具体到年、月、日、时、分。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求,自行决定开展频次。

  3.11
地点:本标准所称的地点要具体到市、区(县)、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队。

第九条
专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

  3.12
基本标准:本标准所称的基本标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本要素。包括主体、事实、适用法律和程序。

第十条
开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组,评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

  3.13
一般标准:本标准所称的一般标准是指行政处罚案卷中,反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

  基本标准

第十一条
专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

  4 主体合法

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主,可以直接调阅执法卷宗,也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式,询问相关行政执法人员,了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况,提供有关资料,不得弄虚作假。

  4.1 处罚主体合法:

第十二条
评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查,形成书面初评意见,并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

  4.1.1 实施行政处罚的组织具有法定资格;

初评意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

  4.1.2 实施行政处罚的主体经过市政府或区(县)政府确认;

第十三条 案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

  4.1.3 实施的行政处罚符合法定权限;

第十四条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核,形成专利行政执法案卷评查结果。

  4.1.4 主要法律文书中,印章使用符合规定;

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的,应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证,并邀请被评查单位参加。

  4.1.4.1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章;

第十五条
进行专利行政执法案卷评查时,应当遵守相关保密法律法规的规定,不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

  4.1.4.2 经市政府批准,行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。

第四章 评查结果

  4.2 被处罚主体认定准确:

第十六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果,对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

  4.2.1
被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织:

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改,并书面报告整改措施和整改结果。

  4.2.1.1 对不满14周岁的人有违法行为的,不予行政处罚;

第十七条
下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后,应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

  4.2.1.2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚;

第十八条 专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

  4.2.1.3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。

第十九条
专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

  4.2.2 被处罚主体必须是违法行为的当事人;

第五章 附 则

  4.2.3 主要法律文书中,被处罚主体使用全称,且前后一致。

第二十条
专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时,可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

  5 事实清楚,证据确凿:

第二十一条
本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省(自治区、直辖市)和设区的市级管理专利工作的部门。

  5.1
主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实;

第二十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

  5.2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果;

第二十三条 本办法自颁布之日起实施。

  5.3
卷内证据应当合法、有效,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

附表1:

  6 适用法律正确:

调处专利侵权纠纷案件案卷评查标准

  6.1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章;

评查项目

  6.2
主要法律文书中,法律、法规、规章的名称应使用全称,并准确引用到条、款、项、目;

分值

  6.3
当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为;

评查内容和要求

  6.4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

评分细则

  7 程序合法:

主体部分

  7.1
在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚;

10

  7.2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载;

1.执法机关主体适格,实施行政调处行为符合法定职责权限。

  7.3
在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载;

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  7.4 在行为方式上必须符合法定要求:

3.案件当事人主体适格。

  7.4.1
作出行政处罚决定前必须由两名以上的执法人员进行调查取证,并出示执法证件;

1.不具有行政调处权的部门作出行政处理决定或者作出与其职权不符执法文书的,不合格。

  7.4.2
作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据,并听取当事人的陈述和申辩;

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

  7.4.3
符合听证条件的,在作出行政处罚决定前必须告知当人享有要求听证的权利;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处理活动的,不合格。

  7.4.4 当事人依法要求听证的,行政机关应组织听证;

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,不合格。

  7.4.5
行政处罚决定必须经行政机关负责人批准;重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报;

5.案件当事人认定错误对其作出行政处理的,不合格;案件当事人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

  7.4.6
主要法律文书的送达符合法定的时限、方式,案卷中必须有相应的回执;

事实部分

  7.4.7 依法应当移送其他机关的案件,必须移送。

15

  7.5
经市政府批准,在适用行政处罚一般程序时,可在法律允许的范围内,简化文书和工作程序。

1.案件事实部分认定清楚。

  一般标准

1.对当事人的基本情况、法律事件或行为发生的时间、地点的内容、情节、性质等未核实并未在执法文书上记载清楚的,扣5分。

  8 立(销)案审批。主要法律文书有:立案审批文书、销案审批文书等。

2.执法文书记载的内容前后不一致的,扣5分。

  8.1 立案审批文书:

3.被控侵权人的违法行为不在法定追诉时效内,扣5分。

  8.1.1 案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等;

证据部分

  8.1.2 在检查中发现的案件应注明检查的时间;

20

  8.1.3
违法事实。应注明发生违法行为的时间、地点,及承办人对违法事实、情节的判断;

1.证据合法、有效,足以证明行为的事实、性质、情节及后果。

  8.1.4
承办人意见。应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款,建议立案的意见、承办人签名及年、月、日;

2.证据应当充分,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  8.1.5 审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、月、日。

  1. 案件当事人提供的证据应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

  8.2 销案审批文书:

1.作出处理决定书所依据的证据未达到合法有效,证据之间不能相互印证、形成证据链的,扣4分。

  8.2.1 简述案情。应注明调查取证的情况和结果;

2.提取证据的方式和程序不合法的,扣4分。

  8.2.2
承办人意见。应注明销案的理由和建议销案的意见、签名及年、月、日;

3.证据不充分,无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果的,扣1-4分。

  8.2.3 审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见、签名及年、月、日。

4.与案件事实有关的证据材料不符合形式要件,包括:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份证明、营业执照、许可证等证据材料,应有当事人签字确认的记录和执法人员的签名;当事人拒绝签字的,执法人员应当注明拒签的理由,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-4分。

  9
调查取证。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告等。

5.调查笔录等书证材料时间、地点记载不正确、前后不一致的,扣4分。

  9.1 调查笔录。包括:询问笔录、检查(勘验)笔录等。 9.1.1
询问笔录(每份《询问笔录》只能对应一个被询问人):

适用法律依据部分

  9.1.1.1 询问起止的时间和地点;

10

  9.1.1.2 询问人和记录人姓名;

1.适用的法律、法规和规章应当准确、完整和有效。

  9.1.1.3
被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等;

2.文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。

  9.1.1.4
询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等;

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,不合格。

  9.1.1.5
被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或盖章;

2.引用法律、法规、规章名称填写不规范、不完整的,扣2分。

  9.1.1.6
询问笔录记录的被询问人回答的问题,有修改的,应由被询问人在修改处压指印;

3.引用法律、法规依据未具体明确到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用依据内容不准确的扣5分,不完整的,扣2分。

  9.1.1.7 被询问人拒绝签字的,应在笔录中注明,并由两名执法人员签名;

执法程序部分

  9.1.1.8
笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载。使用专门告知文书的除外。

30

  9.1.2 检查(勘验)笔录(一个案件有多处现场的,应分别制作笔录):

  1. 案件办理的步骤和流程完整、规范。

  9.1.2.1
被检查人的基本情况。被检查人是公民的,要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况;被检查人是单位的,要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务;其他有关人员在场的,记载其姓名、职务情况;

1.
案件办理不符合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等基本步骤和流程的,扣2分。

  9.1.2.2 检查(勘验)的时间、地点;

2.
作出或者撤销立案、抽样取证、证据先行登记保存、行政强制执行等决定未填写相应的案件审批表,未按照规定办理内部审批手续的,扣1分。

  9.1.2.3
现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为,包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等;

3.
依法应当移送其他行政机关处理的案件,未及时办理移送手续或没有移送记录的,扣1分。

  9.1.2.4 检查(勘验)、记录人员签名;

  1. 案件处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

  9.1.2.5 被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并签名或盖章;

6.
对已确定的处理意见,未经合法程序改变专利行政执法决定没有充分的法律或事实理由的,扣1分。

  9.1.2.6
被检查人拒绝签字或不在现场的,应在笔录中注明,由见证人或两名执法人员签名或盖章。

  1. 处理决定书作出后,未及时结案的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范要求。

  9.2 抽样取证文书:

1.
现场检查(勘验)、调查取证时没有由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人员进行的,扣3分;执法人员未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

  9.2.1 当事人的名称(姓名);

2.
处理决定书等执法文书的送达不符合法定的方式、时限和程序,没有相应的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  9.2.2 取证的事由;

  1. 开展调查取证后,没有制作案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时限要求。

  4. 收到处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

  9.2.3 取证物品的名称、数量、规格等;

2.
登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

  9.2.4 取证的时间、地点;

3.
没有在立案之日起5个工作日内将请求书及其附件的副本送达被请求人的,扣2分。

  9.2.5 取证的依据;

4.
决定进行口头审理,没有在口头审理至少3个工作日前将时间、地点通知当事人的,扣1分。

  9.2.6 当事人签名或盖章;

  1. 没有在法定期限内结案的,扣4分。

  9.2.7 行政机关印章及年、月、日。

案卷文书制作标准部分

  9.2.8 物品清单:

15

  9.2.8.1 物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等;

1.法律文书制作完整、正确。

  9.2.8.2 应有两名执法人员签名或盖章;

1.
处理决定书。处理决定书形式上不符合法律文书的制作要求,对当事人的基本情况记载不完整、正确无误,对违法行为的事实、证据陈述不清楚,对违法行为作出专利行政执法的法律依据不准确、清楚,未明确告知处理决定书的履行方式和期限,未正确告知当事人救济的途径和期限,没有专利行政执法实施机关的署名、印章和作出日期的,酌情扣1-2分。

  9.2.8.3 当事人拒绝签字的,应在清单上注明。

2.
口审笔录。口审笔录没有举行口审的起止时间、地点、方式,未记载参加口审人员的基本情况,没有当事人陈述申辩情况以及当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有审理人员、记录人、当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  9.3 先行登记保存证据文书

3.
集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

  9.3.1 先行登记保存证据通知书:

1.法律文书格式正确,形式规范。

  9.3.1.1 当事人的名称(姓名);

2.案卷装订符合要求。

  9.3.1.2 登记保存物品的理由;

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣2分。

  9.3.1.3 登记保存物品的名称及数量、规格;

3.
现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  9.3.1.4 登记保存物品的方式、期限和地点;

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  9.3.1.5 当事人签名或盖章;

6.
对外执法文书对侵权行为发生的时间、地点及其他文书时间、地点记载错误或前后不一致的,扣1分。

  9.3.1.6 行政机关印章及年、月、日。

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

  9.3.2 物品清单(同本标准9.2.8)

上述各项共计8分,扣完为止。

  9.3.3 先行登记保存证据审批文书

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