关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定(2017)

  《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》已经2017年6月15日中国证券监督管理委员会2017年第4次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

  并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。

  三、第六条修改为:“发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。”发审委委员为
66 名,部分发审委委员可以为专职。“发审委设会议召集人。”

  发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。

  二、第二条修改为:“中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立发行审核委员会(以下简称发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)

  第一节 一般规定

  《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》根据本决定作相应的修改并对条文顺序作相应调整,重新公布。

  第三十条
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决;同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

  关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定

  主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。

  “(四)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

  第一章 总则

  八、将第十三条改为第十四条,第五项修改为:“不得与发行人有利害关系,不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益,本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触。”增加一项,作为第七项:“中国证监会以外的专职委员受聘期间,执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定,相关人员所持股票,原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕,中国证监会以外的兼职委员受聘期间,买卖股票的限制措施另行规定。”

  第二十六条 发审委每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结。

  四、第七条修改为:“发审委委员每届任期一年,可以连任
,但连续任期最长不超过 2
届。发审委委员每年至少更换一半。”发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。“

  (二)发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见;

  “并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。”

  (七)中国证监会的其他有关规定。

  “(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律行政法规和规章;

  (三)本人提出辞职申请的;

  五、增加一条,作为第八条:“中国证监会设立发审委遴选委员会,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员,发审委委员人选向市场公开,接受社会监督。”

  第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作。

  “(六)中国证监会认为需要符合的其他条件。”

  第四十三条
发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。

  2017年7月7日

  第十六条
发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突,可能影响发审委委员公正履行职责的,可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时,向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请,并说明理由。

发布日期:2017-7-7

  (五)发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;

  七、将第九条改为第十条,增加一款,作为第三款:“发审委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位
5 年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的
,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。”

  (五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。

  “(五)没有违法、违纪记录;

  (一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;

  六、将第八条改为第九条,修改为:“发审委委员应当符合下列条件:

  第八条 发审委委员应当符合下列条件:

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第十四条
发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。

  九、增加一条,作为第三十九条:“中国证监会设立发行审核监察委员会,对发行审核工作进行监察。”

  发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的审核意见,并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。

  “(三)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

  第六条
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。

  十、将第三十九条改为第四十一条,修改为:“发审委委员存在违反本办法第十四条规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、公开谴责、解聘等处理。”

  (四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

  “(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;

  第十二条
发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。

  一、第一条修改为:“为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度,更好地保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。”

  发审委设会议召集人。

生效日期:2017-7-7

  第三十四条
中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。

  原第七项作为第八项。

  第二十八条
中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。

  本决定自公布之日起施行。

发文标题:中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(修订)

责任编辑:winema

  (2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过,根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订)

  中国证券监督管理委员会主席:刘士余

  主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。

  “发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

  第十一条
发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

文  号:证监会令第134号

  第三十三条
发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请,适用本节规定。

  (三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;

  第四十四条
本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》(证监会令第16号)同时废止。

  第四十一条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。

  第二章 发审委的组成

  (二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

  (三)精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;

  第十七条
发审委委员接受聘任后,应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求,认真履行职责,接受中国证监会的考核和监督。

文号:令第62号

  发审委委员应当以审慎、负责的态度,全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时,发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见:

  (二)保守国家秘密和发行人的商业秘密;

  第三章 发审委的职责

  (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;

  第五条
中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

  第六章 附则

  第二条
中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立主板市场发行审核委员会(以下简称主板发审委)、创业板市场发行审核委员会(以下简称创业板发审委)和上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)。

  第三条
发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第四十条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。

  (一)按要求出席发审委会议,并在审核工作中勤勉尽职;

  (六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为;

  第三十一条
发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后,中国证监会在网站上公布表决结果。

  (三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况;

  主板发审委、创业板发审委(以下统称发审委)审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请(以下统称股票发行申请),适用本办法。

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