中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

3.发审委委员所在的基金管理公司管理的基金合计持有发行人5%以上股份,或者向发行人派驻了董事、监事、高级管理人员;

  (二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;

(一)来自会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介机构的发审委委员,其所在单位有人担任发行人独立董事或者发行人保荐机构内核成员;律师委员所在事务所担任发行人主承销商律师。

  第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作,每次参加发审委会议的发审委委员为7名。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556417251.pdf

  (三)本人提出辞职申请的;

为保障发行审核工作的公平、公正,进一步加强履职回
避管理,根据《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意
见》(证监会公告[2015]27号),对参与发行审核工作的人员
(以下统称审核工作人员)履职回避作出以下规定:

  发审委设会议召集人5名。

关于加强发审委委员履职回避管理的规定

  第一章 总则

反馈会前,审核处室负责人应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,应当在情况表中说明具体情况,由分管部门领导指定处室其他人员参加反馈会和初审会。

  (一)按要求出席发审委会议,并在审核工作中勤勉尽职;

5.发审委委员所在基金管理公司管理的基金作为发行人再融资发行对象。

  (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556738442.pdf

  第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请发行人代表和保荐代表人到会接受发审委委员的询问。

4.持有发审委委员所在基金管理公司股份比例5%以上的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司,为发行人提供保荐、承销等业务;

  (六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为;

二、审核工作人员与首发申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  第六章 附则

对于本规定未列明,但可能影响其公正履职的其他事项,发审委委员应当按照从严原则执行回避规定。

发文单位:中国证券监督管理委员会

(三)审核材料分发后,发审委委员应当迅速阅读材料,对照材料的具体内容再次核对是否需要回避;如需回避,应当及时提出回避申请;

  发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

(七)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

  第三十五条 在发审委会议召开前,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在再融资申请人任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任再融资申请人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

发布日期:2003-12-5

为保障发行审核工作的公平、公正,进一步加强履职回避管理,根据《中国证监会发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)和《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》(证监会公告[2015]27号)等规定,对发审委委员履职回避作出以下规定:

  第四章 发审委工作程序

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

(二)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保荐机构担任保荐业务负责人、在发行保荐部门任职或者从事与发行保荐业务相关工作,以及在该保荐机构担任中层及以上领导职务;审核工作人员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。

  中国证监会在发审委审核意见的基础上,依照法定条件核准股票发行申请。

(二)审核工作人员亲属直接或者通过其控制的经营单位间接持有首发申请企业股票。

  2003年7月17日中国证券监督管理委员会第36次主席办公会议审议通过,并于2003年11月24日经国务院批准,现予公布,自公布之日起施行。

(2017年修订)

  第二十条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议,组织发审委委员发表意见、讨论,总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。

(四)召开发审委工作会议时,出席会议的发审委委员应当填写是否与发行人接触的有关说明;如有接触,必须回避。

生效日期:1900-1-1

关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定

  (二)保守国家秘密和发行人的商业秘密;

(一)发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在发行人任职;发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母担任发行人的董事(含独立董事)、监事、中层及以上领导职务。

  (一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;

(三)来自基金管理公司的委员有下列情形之一的:

  第五章 对发审委审核工作的监督

四、审核工作人员与中介机构之间存在下列情形之一的,在参与该中介机构为之提供服务的企业审核工作时应当回避:

  第十七条 发审委委员接受聘任后,应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求,认真履行职责,接受中国证监会的考核和监督。

附件2:关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)

  (一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;

(四)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责。

  发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见,同时应当根据会议讨论情况,完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。

五、本人认为可能存在利益冲突情形的,可以申请并经批准后回避。

  第十条 发审委的职责是:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;依法对股票发行申请提出审核意见。

三、发审委委员履职回避按照以下程序操作:

  第六章 附则

(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第六条 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐,由中国证监会聘任。

一、发审委委员在参与发行审核工作时,应当严格遵守《发审委办法》中有关履职回避的基本要求。有下列情形之一的,应当回避:

  (七)中国证监会的其他有关规定。

1.发审委委员所在基金管理公司的基金是上市公司前十大股东;

  第三条 发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。

2.发审委委员所在的社保基金持有首发申请企业股份;

  第三十二条 发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。

(三)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责。

  第三十条 发审委审核工作所需费用,由中国证监会支付。

初审会前,分管副主任应当及时填写《发行部审核工作人员履职回避情况表》,发现存在需回避情形的,由部门主要负责人指定其他部门领导参会。

  (二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;

(2017年修订)

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委),依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

一、审核工作人员应当严格遵守《公务员法》《公务员回避规定(试行)》《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》和《中国证监会工作人员行为准则》等定中有关任职和公务回避的要求。

  出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的,中国证监会可以进行调查,并依法做出核准或者不予核准的决定。

文  号:证监会公告[2017]1号

  第二十四条 发审委对发行人的股票发行申请只进行一次审核。

本规定自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》同时废止。

  第三十三条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。

(一)审核工作人员亲属中涉及配偶、父母、子女及其配偶在该中介机构任职;审核工作人员亲属中涉及兄弟姐妹及
其配偶、配偶的父母担任该中介机构的董事长、主要合伙人、中层及以上领导职务。

  中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。

责任编辑:ang

  第二十七条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前,发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项,中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议,对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。

七、发行部每三个月组织一次公务回避情况内部自查,并根据自查情况进行整改。

  第三十四条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。

本款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  第三十一条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的,中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。

三、审核工作人员与再融资申请企业之间存在下列情形之一的,应当回避:

  第二十八条 发审委会议根据审核工作需要,可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。

二、发审委委员因其所在单位的业务可能影响其公正履职,存在下列情形之一的,应当回避:

  (五)中国证监会认为需要符合的其它条件。

网赌平台哪个信誉好,(三)其他可能影响审核工作人员公正履行职责的情形。

  第二十九条 发审委每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结。

《发行部审核工作人员履职回避情况表》作为初审报告的附件一并存档备查。

  第十九条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。

九、本规定所称亲属,是指审核工作人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  (二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;

现公布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,自公布之日起施行。原《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》(证监会公告〔2015〕28号)同时废止。

  第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。

(二)发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职;发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保荐机构担任负责保荐业务的负责人、在发行保荐部门任职或从事与发行保荐业务相关工作,以及在该保荐机构担任中层及以上领导职务;发审委委员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。

  第九条 发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:

(二)来自中国证监会派出机构的委员,发行人为所在辖区的企业。

  发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的审核意见,并对发行人是否符合公开发行股票的条件进行表决。

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